为助力支行业务营销工作合规开展、各项营销目标计划顺利实施，近日，工行衡水冀州支行开展产品合规销售自查行动，专门针对理财销售环节、保险沙龙环节、三方存管环节等产品推广过程开展自查。


对网点个人客户经理、对公客户经理持证情况开展自查，是否存在无资质营销产品，是否存在无证上岗人员，新入职员工是否考取相关岗前必备资质上岗。


对今年一季度各项产品销售双录环节开展自查，安排专人对系统内双录视频开展逐条回放查看，对双录过程中“亮身份、亮资质”等规定动作是否到位，双录话术是否合规等环节认真梳理查看，确保合规无误。


通过存量客户回访活动，对今年以来开展的保险沙龙环节是否存在产品隐瞒销售、虚假销售、过度宣传等现象开展自查。


通过产品销售环节的自查活动，大大提升了员工合规销售意识，更加严格把控销售领域的风险，为支行业务安全合规发展保驾护航。


作者：侯武广