为全面提升审计工作质效，保障业务稳健经营，近期，冀州农商银行聚焦业务发展重点领域和关键环节，按照检查和防范并重、惩治与整改并举的方针，以审计成果转化为原则，确保审计成果切实转化、监督效能全面发挥，推动内控管理水平和风险管控能力有效提升。


一是加强非现场审计。审计部每日派专人负责审计系统疑点的核实与推送工作，及时查找经营管理风险隐患及管理漏洞，对出现审计疑点的网点下达整改建议。每月对疑点库疑点信息进行梳理汇总，根据疑点信息提出审计建议，并移交相关业务管理部门。截至11月末，已全部核查处置各类信息。


二是加强审计覆盖面。在开展全面业务审计的同时，紧跟上级决策部署，在“精准”二字上发力，开展各类专项审计，截至11月末，审计系统立项17个，业务涉及新增贷款、反洗钱、关联交易等项目，审计过程中对重要事项进行了必要的延伸和追溯，真正做到“审计一点、规范一线、带动全面”的审计监督效果。


三是加强问题整改落实。针对审计发现问题，按照问题类型、问题性质、具体问题情况等内容逐条逐项列出清单，制定整改计划，督促相关单位落实好整改责任，明确整改措施、整改时限，做到整改一个销号一个，定期督导，持续跟踪，努力提高业务条线的履职和管理能力，更好的促进全行各项工作的良性发展。


作者：任英潇