9月5日，浙江金融监管局行政处罚信息公开表显示，交通银行股份有限公司（下简称“交通银行”）浙江省分行因贷款管理不审慎、数据统计管理不到位等，被罚款470万元。



同时，胡彪因贷款管理不审慎、数据统计管理不到位等，被禁止从事银行业3年；马焕明、傅丹叶、孙云、林小辉、韩宇坤、孔敏、卢志杰因贷款管理不审慎、数据统计管理不到位等，被警告。


公开信息显示，被罚人员中，傅丹叶曾任交通银行诸暨支行副行长、韩宇坤曾任交通银行杭州滨江支行行长、卢志杰曾任交通银行台州分行行长等。


这张罚单是交通银行今年收到的最大罚单，第二大罚单发生在今年4月，国家金融监督管理总局江西监管局行政处罚信息公开表显示，因授信管理不尽职、未按规定报送突发事件信息，对交通银行江西省分行罚款230万元。


随后的5月和6月，交通银行均收到了百万罚单。


5月19日，莆田金融监管分局发布的行政处罚信息公开表显示，交通银行莆田分行因固定资产贷款、流动资金贷款、项目贷款管理不到位被罚款125万元。同时，时任交通银行莆田分行主办客户经理安悦柠因项目贷款管理不到位被警告。


6月17日，中国人民银行辽宁省分行公示行政处罚信息，交通银行辽宁省分行存在多项违法违规行为，包括违反金融统计相关规定、未落实网络与数据安全管理规定、违规处理信用信息，以及未按规定履行客户身份识别义务等，被央行辽宁分行给予警告，并处116万元罚款。同时，时任个人金融业务部总经理王某禄对该行“未按规定履行客户身份识别义务”负有责任，被处以1.5万元罚款。


作者：金言

数据来源：国家金融监督管理总局官网